第一大股东话语权旁落？国都证券6位股东同时被罚，涉违规让渡表决权等

出品｜搜狐财经

作者｜汪梦婷

1月5日，北京证监局公布数张罚单，其中多项处罚涉及国都证券股东股权问题国都证券。

北京证监局披露的文件显示，国都证券股东存在隐瞒一致行动人关系、通过股票质押协议向其他股东违规让渡表决权、进行不当关联交易获利等行为国都证券。

国都证券有6位股东牵涉其中，其中包括重庆信托在内的3位股东位列国都证券前十大股东席位，且合计持股比例已超过第一大股东国都证券。此外， 国都证券董事长翁振杰，自2017年底便担任国都证券董事长至今。

2018年至今，国都证券总经理频繁变动，业绩也不尽人意，去年上半年净利润下降47%国都证券。据证监会公布的证券公司分类结果，2021年国都证券被连降5级，由BBB降至CC类别。

隐瞒一致行动人关系国都证券，国都证券6位股东被罚

从处罚原因看，6张罚单与国都证券股东隐瞒一致行动人关系、违规让渡表决权等行为有关国都证券。

展开全文

据北京证监局公告，作为国都证券股东，重庆嘉鸿未如实向国都证券说明与其他股东的一致行动人关系；上海北盛、北京国瑞金泉、东方创投、深圳华融泰通过股票质押协议，向国都证券其他股东违规让渡表决权等股东权利国都证券。

其中，2021年12月，深圳华融泰解除违规质押协议并转出国都证券股权；2022年6月，北京国瑞金泉解除违规质押协议国都证券。

因此，北京证监局对深圳华融泰、北京国瑞金泉采取出具警示函措施，对其他公司采取责令整改措施国都证券。

国都证券中小股东的一系列违规行为背后，重庆信托难逃干系国都证券。

据北京证监局公告，重庆信托则存在多项违规行为：一是未如实向国都证券说明与其他股东的一致行动人关系国都证券。二是与具有关联关系、一致行动人关系股东的合并持股比例可能对国都证券运作产生重大影响，但未通知国都证券。

三是与国都证券多名股东通过股票质押协议，违规约定让渡表决权等股东权利，扩大公司作为国都证券股东的影响力国都证券。四是利用对国都证券经营管理的影响，进行不当关联交易获利。

因此，北京证监局对重庆信托采取责令改正措施，要求其改正违规质押行为，依法合规行使股东权利，履行股东义务，未经批准不得成为证券公司主要股东及实际控制人国都证券。

国都证券总经理频繁更换国都证券，第一大股东话语权或旁落

公开信息显示，国都证券目前处于无实控人状态，第一大股东为中诚信托，持股比例13.33%国都证券。

此次被罚的六家公司中，重庆信托为国都证券第五大股东，持股比例5.28%；东方创业为第七大股东，持股比例5.13%；重庆嘉鸿为第九大股东，持股比例3.77%国都证券。

仅重庆信托、东方创业、重庆嘉鸿三家合计持股比例已达到14.18%，超过中诚信托所持股份国都证券。

事实上，除了受处罚的几位股东，重庆信托与国都证券第四大股东同方金控、第八大股东重信科技也存在千丝万缕的联系国都证券。

工商信息显示，重庆信托被同方国信控股，同方国信持有其66.99%股份，两家公司总经理、董事等多位高管存在重合；与此同时，同方金融持有同方国信26.32%股份，为其第一大股东，二者同样共享多位高管国都证券。

此外，重庆信托股东重庆国投被天津重信科技100%控股，而天津重信科技是国都证券第八大股东，持股比例4.72%国都证券。

更引人注目的是，重庆信托虽然仅为国都证券第五大股东，其董事长翁振杰却同时担任国都证券董事长国都证券。

据了解，翁振杰2002年便加入重庆信托，曾带领重庆信托参与西南证券重组，在2009年成功让西南证券借壳上市，随后开始兼任西南证券董事长国都证券。

2011年，西南证券拟以吸收合并的方式收购国都证券，但该收购案无疾而终，2012年年底翁振杰离开西南证券国都证券。

2016年2月，翁振杰由重庆国际信托提名推荐，开始担任国都证券董事；2017年，国都证券时任董事长王少华被传失联，同年8月王少华辞职，翁振杰代行董事长职责，并于当年12月份被选举为董事长国都证券。

不过，这两年间，翁振杰国都证券董事长的头衔一直为“拟任”，因其任职资格始终未被证监会批复国都证券。

直到2020年3月，证监会取消证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格事前审批项目国都证券。2020年4月，翁振杰正式任职为国都证券董事长，并履职至今。

2018年至今的几年间，国都证券总经理频频更换国都证券。

2018年6月国都证券，时任国都证券总经理常喆因到法定年龄退休，时任副总经理的赵远峰接任；2020年12月，国都证券高层换届，时任党委书记韩本毅被聘任为总经理，赵远峰降为执行总经理；

2022年2月韩本毅辞职，次月副总经理谢荣也递交辞职报告；2022年5月杨江权被聘任为总经理，李锐任副总经理国都证券。

除了高层动荡以外，国都证券经营情况也差强人意，2019年-2021年营收分别为6.8亿元、10.1亿元、9.8亿元，同比增速分别为168.75%、18.17%、3.22%，逐年放缓国都证券。2021年，国都证券净利润出现负增长，2022年上半年营收、净利润双降。

与此同时，国都证券风险管理水平也较低国都证券。据证监会公布的证券公司分类结果，2021年国都证券被连降5级，由BBB降至CC类别。