2012年全国证券从业资格考试报考指南(转载)

　　2012年全国证券从业资格考试报考指南

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　　   一、考试简介 

　　　　对证券业从业人员实行资格管理是国际通行做法证券从业。1995年，国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据这个规定，我国于1999年首次举办证券业从业人员资格考试，至今已举办了5次。30余万人参加了考试，78228人取得各类从业资格，其中，取得一种从业资格的有49693人、取得两种从业资格的有19632人、取得三种从业资格的有8835人、取得四种从业资格的有68人；按照从业资格类别统计，67907人取得证券经纪资格、26033人取得证券代理发行资格、19106人取得证券投资咨询资格、441人取得证券投资基金资格。中国证券业协会行使证券业从业资格取得及执业证书管理职责。

　　通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，即取得从业资格证券从业。通过基础科目和两门以上(含两门)专业科目考试的，取得一级专业水平认证证书；通过基础科目和四门以上(含四门)专业科目考试的，取得二级专业水平认证证书。

　　   二、考试科目 

　　　考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券基础知识》证券从业。专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。单科考试时间为120分钟。基础科目为必考科目，专业科目可以自选。

　　　《证券市场基础》是证券从业资格考试的必考科目，基金从业、证券经纪业务资格、证券分析师资格、证券发行与承销业务资格都必须通过《证券市场基础》证券从业。例如，从事证券经纪业务，就需要通过《证券市场基础》和《证券交易》；从事基金业务就需通过《证券市场基础》和《证券投资基金》两门等。

　　   三、报名时间　点击查看 

　　2012年证券从业考试安排(如下表所示)详情请关注本站考试动态栏目证券从业。具体考试地点和时间公布如下：

　　考试

　　报名时间

　　考试时间

　　地点

　　第一次

　　1月7日至1月24日

　　3月5、6日

　　北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市

　　第二次

　　4月12日至27日

　　6月11、12日

　　北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市

　　第三次

　　6月28日至7月20日

　　9月24、25日

　　北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市

　　第四次

　　10月10日至20日

　　11月26、27日

　　北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市

　　   四、考试方式

　　　　全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行证券从业。

　　   五、大纲教材证券从业，点击查看 

　　　2012年下半年证券从业资格考试大纲已于7月4日公布：

　　　　第一部分 证券市场基础知识

　　　　目的与要求

　　　　本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类；金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类；证券市场的产生、发展、结构、运行；证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理；中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识证券从业。

　　　　通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范；掌握证券中介机构的主要业务和风险监管证券从业。

　　   六、报名条件证券从业，点击查看 

　　　　 证券从业资格考试报名条件（含香港地区应考人员） ：

　　　　 （一）报名截止日年满18周岁；

　　　　 （二）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；

　　　　 （三）具有完全民事行为能力证券从业。

　　   七、报名方式

　　　报名采取网上报名方式证券从业。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。报名费每单科人民币 70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。

　　   八、证书申请

　　　　协会负责人：申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件；申请从事证券投资咨询业务的，还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历；申请从事证券资信评估业务的，应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件证券从业。执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。协会应当自收到执业申请之日起三十日内，向证监会备案，颁发执业证书。执业证书不实行分类。取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

　　   九、适合人群

　　　协会负责人：概括地说，证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书证券从业。具体而言，证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。相关机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。被证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

　　   十、制度特点

　　协会负责人：与原有规定比较证券从业，新的证券业从业人员资格管理制度有以下几个特点：

　　(一)明确规定证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须在取得从业资格的基础上取得执业证书证券从业。

　　(二)简化了从业资格的分类及取得条件证券从业。通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，即取得从业资格。中国证监会另有规定的人员，按照中国证监会的有关规定取得从业资格。

　　(三)证券业从业人员资格考试向社会及境外人士开放证券从业。自2003年起，凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的境内外人士都可以报名参加证券业从业人员资格考试。资格考试设一门基础科目和若干专业科目，报考人员可自行选择专业科目的门类。

　　(四)对取得从业资格的人员进行专业水平级别认证证券从业。通过基础科目和两门以上(含两门)专业科目考试的，取得一级专业水平认证证书；通过基础科目和四门以上(含四门)专业科目考试的，取得二级专业水平认证证书。

　　(五)结合执业证书管理工作，建立执业人员诚信记录及评价制度证券从业。

　　(六)根据中国证监会的授权，由中国证券业协会行使证券业从业资格取得及执业证书管理职责证券从业。

　　   十一、教材咨询

　　指定教材出版社

　　购书电话

　　中国财政经济出版社

　　0755-83257239（教材）

　　13692265785（教材）

　　   十二、笔试咨询

　　北京

　　天津

　　河北

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　　辽宁

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　　黑龙江

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　　安徽

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　　重庆

　　四川

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　　云南

　　新疆

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　　甘肃

　　青海

　　宁夏

　　大连

　　青岛

　　宁波

　　厦门

　　深圳

　　   十三、地方协会

　　序号

　　名称

　　地址

　　电话号码

　　1

　　安徽省证券期货业协会

　　合肥市蒙城路79号（中兴大厦4楼）

　　0551-2815862

　　2

　　北京证券业协会

　　北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座16层

　　010-66568014

　　3

　　大连市证券业协会

　　大连市西岗区黄河路219号718室

　　0411-2656945/3780088-8733

　　4

　　福建省证券业协会

　　福州市杨桥东路118号建福大厦1106室

　　0591-7620825

　　5

　　甘肃证券期货业协会

　　兰州市秦安路81号亚盛物业大厦西楼1108

　　0931-8811202/8812580

　　6

　　广东证券业协会

　　广州市解放南路123号金汇大厦24楼

　　020-83270715/83270716

　　7

　　广西证券业协会

　　广西南宁市桃源路67号石油大厦14楼1404室

　　0771-5327865

　　8

　　海南证券业协会

　　海口市南宝路36号国托大厦7楼

　　0898-66515268

　　9

　　河北省证券期货业协会

　　石家庄市中华南大街85号

　　0311-7025280

　　10

　　河南省证券业协会

　　郑州市纬四路东段19号广发大厦7楼714室

　　0371-5616573

　　11

　　黑龙江省证券业协会

　　哈尔滨市香坊区珠江路50号

　　0451-82357041

　　12

　　湖南省证券业协会

　　长沙市车站北路329号证券大厦

　　0731-2181521/2182852

　　13

　　吉林省证券业协会

　　长春市西安大路699号中银大厦B座0702室

　　0431-8967321

　　14

　　江苏省证券业协会

　　南京市中山东路90号

　　025-4575538

　　15

　　江西省证券业协会

　　南昌市省政府大院省粮食局3楼303室

　　0791-6265607

　　16

　　辽宁省证券业协会

　　沈阳市和平区中山路176号

　　024-22876803

　　17

　　宁波市证券业协会

　　宁波市开明街417号天一证券4楼

　　0574-87281407/87366133

　　18

　　青岛证券业协会

　　青岛市东海路36号世纪大厦23层

　　0532-5798524

　　19

　　青海证券业协会

　　西宁市解放路14号

　　0971-8236370

　　20

　　山东省证券期货业协会

　　济南市黑虎泉西路139号胜利大厦5楼

　　0531-61069980531-6106997

　　21

　　山西省证券业协会

　　太原市迎泽大街163号

　　0351-4085891/4079673

　　22

　　陕西省证券业协会

　　西安市朱雀大街78号豪盛大厦C座1204室

　　029-2091031/2091032

　　23

　　上海市证券同业公会

　　上海市襄阳北路97号501室

　　021-54038685/54042715

　　24

　　深圳市证券业协会

　　深圳市福田区振华路华夏证券大厦4楼B01

　　0755-83264194/83325940

　　25

　　四川省证券期货业协会

　　成都市五侯区洗面桥街26号1楼

　　028-85586223

　　26

　　天津市证券业协会

　　天津市和平区大沽北路138号金融广场B座10楼

　　022-23304547

　　27

　　武汉市证券业协会

　　武汉市武昌区洪山路62号桃山迎宾馆4018房间

　　027-87317721

　　28

　　厦门市证券业协会

　　厦门市湖光大厦九楼A座

　　0592-5047719

　　29

　　新疆证券期货业协会

　　乌鲁木齐市民主路40号附1号金新大厦

　　0991-2826270/2836194

　　30

　　云南省证券业协会

　　昆明市北京路557号

　　0871-5134123

　　31

　　浙江证券期货业协会

　　浙江省杭州市体育场路210号综合楼7楼

　　0571-85068381/85068382

　　32

　　重庆市证券业协会

　　重庆市渝中区临江支路2号合景大厦27楼

　　023-69031599/89031599

　　摘自:深圳书城