证券监督管理条例(证券监督管理条例条文)

1、答案D 本题考查独立董事的有关规定独立董事与公司其他董事任期相同，连任时间最多不超过6年任何人员最多可以在2家证券公司担任独立董事证券公司应当保障独立董事享有与其他董事同等的知情权；答案B 本题考查证券公司监督管理条例证券公司资产托管机构证券登记结算结构违反规定动用客户结算资金委托资金和客户担保账户内的资金证券，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，处以违法所得1倍以上5倍；答案C 证券公司的股东和实际控制人不得滥用权力，占用证券公司或者客户的资产，损害证券公司或者客户的合法权益；监事高级管理人员和分支机构负责人任职资格监管，提高董事监事高级管理人员和分支机构负责人的专业素质，保障证券公司依法合规经营，根据公司法证券法行政许可法证券公司监督管理条例等法律行政；第一条 为了规范证券期货投资者适当性管理，维护投资者合法权益，根据证券法证券投资基金法证券公司监督管理条例期货交易管理条例及其他相关法律行政法规，制定本办法第二条 向投资者销售公开或者非公开发行的证券公开。

2、三将转融通业务监督管理试行办法第十一条中的“应当经证监会批准”修改为“应当报证监会备案” 第二十三条第三十七条第四十八条中的“经证监会批准后实施”修改为“报证监会备案后实施”四将证券发行上市保荐业务管理；证券公司应当按照规定提取一般风险准备金，用于弥补经营亏损证券登记结算机构应当设立结算风险基金，并存入指定银行的专门账户结算风险基金用于因技术故障操作失误不可抗力造成的证券登记结算机构的损失证券结算风险基金从；另外，大型公司往往在董事会下设立执行委员会管理委员会等机构行使证券公司经营职权，对此，条例第22条规定“证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称组成职责和议事规则，该机构的成员为证券公司高。

3、答案B 对证券公司高管人员的监管在证券公司董事监事高管人员以及境内分支机构负责人任职资格方面，防止高管人员无资格任职，证券公司监督管理条例规定 证券公司不得聘任选任未取得任职资格的人员担任证券公司董事。

4、答案C 根据证券公司监督管理条例第九条第一款第三款的规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的 30% 但是在证券公司；答案C 单位或个人不可以委托他人或接受他人委托，持有证券公司股权教材p232；答案D 根据证券公司监督管理条例的有关规定，证券公司应根据实际情况依法健全下列组织机构独立董事，薪酬与提名委员会审计委员会和风险控制委员会，董事会秘书，行使证券公司经营管理职权的机构，合规负责人。

5、答案B 根据证券公司监督管理条例，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30％；本题考查对证券公司董监高任职资格方面的要求证券公司对其已经聘任选任的无任职资格的董监高，有关聘任选任的决议决定无效证券公司董监高不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告证券。

6、答案A 考查对证券公司建立独立董事制度方面的要求经营证券经纪业务证券资产管理业务融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度；不是，根据证券经纪人管理暂行规定对证券经纪人与证券公司之间的法律关系进行了明确界定“证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人”这一界定有三层含义一是证券。