证券人员管理(证券从业人员管理制度)

证券公司员工的合规管理职责如下1主动了解掌握和遵守相关法律法规和准则2积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动3根据公司要求，签署并信守相关合规承诺4在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性5。

一取得基金从业资格二通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试三具有3年以上基金证券银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历，督察长还应当具有法律会计。

本办法所称高级管理人员是指证券基金经营机构的总经理副总经理财务负责人合规负责人风控负责人信息技术负责人行使经营管理职责并向董事会负责的管理委员会或执行委员会成员，和实际履行上述职务的人员，以及法律法规。

证券从业人员职业道德准则中九个基本要求如下职业道德准则以社会主义核心价值观为指针，围绕“合规诚信专业稳健”的行业文化内涵，结合中国证监会对行业文化建设及从业人员管理的基本要求，在借鉴国际经验的基础上从。

包括相关业务部门的管理人员基金销售机构中从事基金宣传推销咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员三证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员四证券资信评估机构中从事证券资。

具有良好的职业道德，最近5年内无不良行为记录五熟悉与证券公司经营管理有关的法律知识，具备履行高管人员职责所必需的经营管理能力和组织协调能力六没有公司法证券法等法律行政法规规定的禁止担任高管。

取得高管任职资格且在证券公司从业的人员有下列情形之一的，公司应当自发生之日起5个工作日内向注册地中国证监会派出机构报告，并说明原因一受到刑事处罚行政处罚二被行政司法机关立案调查三被自律管理机。

进一步扩充了证券公司高级管理人员的范围此次条例基本上保留了证券公司董事监事和高级管理人员任职资格监管办法第2条对证券公司高级管理人员的规定，是对公司法相关规定的进一步补充和细化 设立合规负责人，建立合规管理。

证券公司应当妥善保管客户档案和资料，为客户保密四证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为一从事技术风险监控合规管理的人员不得从事营销客户账户及客户资金存管等业务活动。

证券公司Securities Company是专门从事有价证券买卖的法人企业，分为证券经营公司和证券登记公司狭义的证券公司是指证券经营公司，是经主管机关批准并到证券公司的简介有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的。

随着行业对证券从业人员的要求提高，如今，证券从业资格证已成为进入证券行业工作必备的准入门槛，只有持有证券从业证才能有资格上岗对于证券从业资格证持证人士，其就业方向可以到证券类企业基金管理公司证券投资咨询机构。

根据中华人民共和国证券法第四十三条证券交易所证券公司和证券登记结算机构的从业人员证券监督管理机构的工作人员以及法律行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名借他人名义持有。

第四十二条 高管人员职责分工发生调整的，证券公司应当在5日内在公司公告，并向相关派出机构报告同时，证券公司应当将上述事项及时告知相关高管人员证券公司未按要求履行公告报告义务的，相关高管人员应当在2日内向相关派出。

会对于一些不完善的学历，证券从业人员管理平台会无法识别分析，也就无法提供出合适的工作。

不是，根据证券经纪人管理暂行规定对证券经纪人与证券公司之间的法律关系进行了明确界定“证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人”这一界定有三层含义一是证券。