证券监督管理条例(证券监督管理条例属于行政法规吗)

另外，大型公司往往在董事会下设立执行委员会管理委员会等机构行使证券公司经营职权，对此，条例第22条规定“证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称组成职责和议事规则，该机构的成员为证券公司高。

第五十条国务院证券监督管理机构依照本条例第二章第三章对证券公司进行处置的，可以向人民法院提出申请中止以该证券公司以及其分支机构为被告第三人或者被执行人的民事诉讼程序或者执行程序证券公司设立或者实际控制的关联公。

根据 证券公司监督管理条例第二十六条的规定，2 个以上的证券公司受同一单位个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外该规定主要是为了避免因母公司与子公司。

不是，根据证券经纪人管理暂行规定对证券经纪人与证券公司之间的法律关系进行了明确界定“证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人”这一界定有三层含义一是证券。

答案C 未经中国证监会批准，任何单位或个人不得委托他人或接受他人委托，持有或者管理证券公司股权。

答案D 根据证券公司监督管理条例的有关规定，证券公司应根据实际情况依法健全下列组织机构独立董事，薪酬与提名委员会审计委员会和风险控制委员会，董事会秘书，行使证券公司经营管理职权的机构，合规负责人。

答案C 单位或个人不可以委托他人或接受他人委托，持有证券公司股权教材p232。

证券公司监督管理条例是根据中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法制定的，为了加强对证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，防范证券公司的风险，保护客户的合法权益和社会公共利益，促进证券业健康发展由。

监事高级管理人员和分支机构负责人任职资格监管，提高董事监事高级管理人员和分支机构负责人的专业素质，保障证券公司依法合规经营，根据公司法证券法行政许可法证券公司监督管理条例等法律行政。

各证券公司应当按照证券公司监督管理条例第二十八条的规定以及证券账户管理规则，在为客户开立证券账户时，对客户申报的姓名或者名称身份的真实性进行审查，保证同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称一致证券公司。

这就在法律上为证券信用交易提供了一定的制度空间中国证监会于2006年6月发布了证券公司融资融券业务试点管理办法以下称试点办法2008年4月，国务院正式公布证券公司监督管理条例和证券公司风险处置条例，对。

第一条 为了规范证券期货投资者适当性管理，维护投资者合法权益，根据证券法证券投资基金法证券公司监督管理条例期货交易管理条例及其他相关法律行政法规，制定本办法第二条 向投资者销售公开或者非公开发行的证券公开。

答案C 证券公司的股东和实际控制人不得滥用权力，占用证券公司或者客户的资产，损害证券公司或者客户的合法权益。

三将转融通业务监督管理试行办法第十一条中的“应当经证监会批准”修改为“应当报证监会备案” 第二十三条第三十七条第四十八条中的“经证监会批准后实施”修改为“报证监会备案后实施”四将证券发行上市保荐业务管理。

证券公司应当按照规定提取一般风险准备金，用于弥补经营亏损证券登记结算机构应当设立结算风险基金，并存入指定银行的专门账户结算风险基金用于因技术故障操作失误不可抗力造成的证券登记结算机构的损失证券结算风险基金从。

总体来说，融资融券交易关键在于一个“融”字，有“融”投资者就必须提供一定的担保和支付一定的费用，并在约定期内归还借贷的资金或证券 2008年4月23日国务院颁布的证券公司监督管理条例对融资融券做了如下定义融资。

2证券公司期货公司违反证券期货投资者适当性管理办法规定，存在较大风险或者风险隐患的，中国证监会及其派出机构可以按照证券公司监督管理条例第七十条期货交易管理条例第五十五条的规定，采取监督管理措施。