华龙证券“冲刺”注册制下主板IPO！官司缠身涉诉金额上千万元

华龙证券“冲刺”注册制下主板IPO华龙证券！官司缠身涉诉金额上千万元

华夏时报（）记者 张玫 陈锋 北京报道

沪深交易所自3月4日起开始接收注册制下主板新申报企业提交的相关申请华龙证券。截至3月8日，已有华龙证券、华宝证券、渤海证券、财信证券、东莞证券和开源证券等6家主板IPO券商获得受理。

其中，华龙证券主板上市申请获上交所受理，拟募资49.39亿元华龙证券。

据悉，华龙证券IPO报告期（2019年至2022年6月）内涉及多起诉讼，自营业务也随股市大盘有所波动华龙证券。

今年以来，中小券商上市潮持续，上市对中小券商有何意义？中国CFO百人论坛理事、高级经济师邓之东对《华夏时报》记者表示，中小券商IPO上市，可以充实运营发展资金，提升品牌知名度，规范运营管理，增强市场竞争力，借助资本市场，实现快速发展华龙证券。

北京看懂经济研究院研究员郭宇轩告诉《华夏时报》记者，伴随着上市，中小券商能够得到更多市场的关注与资本的支持，去探索诸如资管、融资融券等多元业务，同时也有助于打破区域界限，提高中小券商自身品牌的知名度，提升市场总体的公信力华龙证券。

自营业务波动明显

招股书显示，2019年至2022年6月，华龙证券营收分别为20.92亿元、19.08亿元、18.86亿元、6.74亿元，归母净利润分别为3.65亿元、4.94亿元、7.24亿元、2.16亿元华龙证券。

根据《上市规则》，华龙证券的具体上市标准为“最近3年净利润均为正，且最近3年净利润累计不低于1.5亿元，最近一年净利润不低于6000万元，最近3年经营活动产生的现金流量净额累计不低于1亿元或营业收入累计不低于10亿元”华龙证券。

2019年至2022年6月，华龙证券经纪业务收入占比稳步提升，期货经纪业务收入占比维持相对低位，自营业务收入占比于2022年上半年出现大幅下滑，另类投资业务、信用交易业务收入占比整体均呈现上升趋势，投资银行业务、私募股权投资业务收入占比相对稳定，资产管理业务收入占比波动明显华龙证券。

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从自营业务看，2020年度，华龙证券自营业务实现营业收入4.96亿元，较2019年度减少 2437.7万元，降幅为4.68%华龙证券。

2022年1至6月，华龙证券自营业务实现营业收入6376.90万元，再次出现大幅下滑华龙证券。

华龙证券解释称，大幅下滑原因是受2022年A股市场整体下跌影响华龙证券。根据中国证券业协会统计数据， 2022年上半年证券行业实现证券投资收益（含公允价值变动）429.79亿元，较2021年上半年的697.88亿元同比下滑38.41%。相比业务结构更为均衡的头部券商，中小券商业绩波动更为明显。

据悉，华龙证券股份有限公司的前身是华龙证券有限责任公司（下称“华龙有限”），华龙有限系在白银市信托投资公司、天水市信托投资公司、兰州市信托投资公司和甘肃省信托投资公司的证券经营部资产出资基础上，甘肃省财政厅等7家股东同步现金出资设立的有限责任公司华龙证券。

保荐项目涉虚假陈述

2021年11月2日，证监会对华龙证券出具了《行政处罚决定书》，认定华龙证券在为蓝山科技公开发行股票并在精选层挂牌项目（统称“蓝山科技精选层项目”）中出具的《发行保荐书》存在虚假记载，华龙证券在蓝山科技精选层项目中未勤勉尽责华龙证券。

基于华龙证券的前述违法行为，蓝山科技部分股东向北京金融法院提起证券虚假陈述责任诉讼，认为华龙证券知道或应当知道蓝山科技的虚假陈述，却不予纠正或者不出具保留意见，仍然出具存在虚假记载的《发行保荐书》，与蓝山科技构成共同侵权，应当承担对投资人的损失连带责任华龙证券。

截至2022年12月31日，北京金融法院共送达至华龙证券蓝山科技虚假陈述案件33件，原告要求华龙证券为其损失承担连带责任，前述诉讼标的金额累计为1152.61万元华龙证券。招股书显示，该案件目前尚未开庭。

《华夏时报》记者向华龙证券发送采访函询问相关问题，截至发稿未收到回复华龙证券。

编辑：严晖 主编：夏申茶